Leyes laborales
¿Qué significa compliance o cumplimiento normativo en México?
El compliance o cumplimiento normativo es una práctica que ayuda a tu empresa a evitar multas. ¿Cómo funciona exactamente?
Leyes laborales
El compliance o cumplimiento normativo es una práctica que ayuda a tu empresa a evitar multas. ¿Cómo funciona exactamente?
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Estrella Ponce de León
HR Consultant
14 de marzo, 2025
A raíz de la crisis del 2008, la cual fue provocada por una falta de control de las entidades reguladoras, comenzó a propagarse un nuevo término: cumplimiento normativo o compliance.
A pesar de que el cumplimiento normativo se usaba, principalmente, en el sector financiero, en la actualidad es empleado por muchas empresas que quieren cumplir al pie de la letra con todas las regulaciones del país.
El cumplimiento normativo o compliance es una práctica que ayuda a las organizaciones a cumplir con todas las normas y leyes del país. De esta manera, se evitan multas u otras sanciones por parte del gobierno.
Las empresas que implementan esta práctica dejan en claro que tienen la intención de respetar las normas, políticas o leyes, incluidas las que no son obligatorias o las que forman parte de la empresa.
Además, el compliance ha traído una nueva profesión, conocida como el compliance officer. Y en algunas empresas hasta se crean departamentos enteros alrededor de este tema. El tamaño del departamento de cumplimiento depende del tamaño de la empresa.
El cumplimiento normativo abarca distintos sectores y regulaciones, tales como:
Empresas que no cumplen con estas regulaciones pueden enfrentar multas, clausuras, daños a su reputación y hasta consecuencias penales para sus directivos.
¿Cuáles son las funciones del compliance officer o del departamento de cumplimiento? Principalmente son 3:
El objetivo del compliance officer es garantizar que la empresa cumpla:
El mayor reto del compliance officer o del departamento de cumplimiento normativo es el de poner todas las medidas en práctica, y asegurarse de que se sigan perfectamente durante los 365 días del año.
El cumplimiento normativo en México se encuentra regulado por diversas leyes, entre las que destacan:
Regula las responsabilidades de servidores públicos y establece sanciones para actos de corrupción cometidos por empresas o particulares en su relación con el gobierno.
Conocida como Ley Antilavado, obliga a empresas y profesionales a reportar operaciones sospechosas y a cumplir con procedimientos para prevenir el blanqueo de dinero.
Establece las obligaciones de los empleadores en temas de seguridad, salud, contratación y prestaciones laborales. Su incumplimiento puede derivar en multas y litigios laborales.
Obliga a empresas y entidades públicas a proteger los datos personales de clientes y empleados, evitando su uso indebido.
Incluye la figura de responsabilidad penal de las empresas, lo que implica que una organización puede ser sancionada si se demuestra que sus directivos incurrieron en delitos como fraude o corrupción.
Estas leyes requieren que las empresas implementen programas de compliance efectivos para evitar sanciones legales y reputacionales.
Las normas internacionales son normas que no son obligatorias, pero que pueden ser cumplidas en cualquier país y que le dan a una empresa una certificación que la hace más competitiva. Un ejemplo son las normas ISO, que son las normas internacionales más comunes.
El cumplimiento normativo también te ayuda a cumplir con estas normas y, de hecho, hasta existe una norma ISO especializada en este tema. Es la ISO 19006. Esta norma internacional habla de cómo el cumplimiento y el riesgo necesitan estar al mismo nivel, y que simplemente tienen unas cuantas diferencias.
Así que, por ejemplo, si tu empresa busca certificarse en alguna de las ISO más famosas (9001, 14001 o 45001), optar por el cumplimiento normativo es algo bastante lógico y que te ayudará a alcanzar tus objetivos.
Estos son algunos de los beneficios que tiene implementar el cumplimiento normativo en tu empresa:
Este es el cumplimiento normativo o compliance, sus funciones y los beneficios de llevarlo a cabo en tu organización. Es un sistema bastante útil, que te ayuda a tener una empresa respetada y comprometida con los reglamentos.
Para garantizar el cumplimiento normativo, las empresas deben seguir estos pasos:
Identificar las leyes y regulaciones que aplican a la empresa y evaluar los riesgos de incumplimiento.
Desarrollar un documento que establezca las políticas de ética y conducta esperadas dentro de la organización.
Nombrar a una persona o equipo responsable de supervisar y garantizar el cumplimiento de las normativas.
Establecer mecanismos de vigilancia para prevenir, detectar y corregir posibles incumplimientos.
Formar a los trabajadores sobre las normativas aplicables y las políticas internas de la empresa.
Crear un sistema anónimo y seguro para que los empleados reporten posibles irregularidades.
Actualizar periódicamente el programa de compliance para adaptarlo a cambios en la legislación o en la organización.
Profesional con amplia experiencia de más de 20 años en diferentes áreas de los Recursos Humanos (Selección, Formación, Prevención de Riesgos Laborales, Gestión de Personal). Experiencia en Dpto de Dirección: Amplia visión de la empresa y los RRHH
Specialties: Selección de Personal, Gestión de la Formación, Gestión de la Prevención de Riesgos Laborales, Gestión del absentismo, Administración de RRHH, Asistencia a Dirección.